“新贸易形势下的企业合规建设迫切性及应对策略”研讨会在前海成功举办！

在“一带一路”政策推动下，越来越多我国企业开展海外业务或海外布局。自2018年中美贸易战以来，针对目前贸易战愈演愈烈的趋势，各国政府部门对企业合规审查的密度和深度大幅增加。为了使企业全方位立体了解企业合规建设的问题和解决方案，2019年7月21日下午，“前海法治讲堂”第二期活动之“新贸易形势下的企业合规建设迫切性及应对策略”研讨会于在深圳市前海展示厅成功举办。研讨会邀请了霍金路伟国际律师事务所合伙人邹国荣、道琼斯中国区合规风险合规总监马建新、腾讯数据隐私保护部国内数据隐私保护中心负责人黄晓林三位业内嘉宾就新贸易形势下的企业合规建设重要性及应对策略各抒己见。

本次研讨会由深圳市前海深港现代服务业合作区管理局（以下简称“前海管理局”）主办，深圳市司法局、中国国际贸易促进委员会深圳市委员会、深圳国际仲裁院共同指导，深圳市前海一带一路法律服务联合会（以下简称“联合会”）、广东省律师协会金融法律专业委员会共同承办，深圳市南山区司法局协办。前海管理局局长助理曹海雷，坪山区司法局局长白宁，联合会执行会长、广东华商律师事务所首席合伙人高树，联合会秘书长、省律协金融委委员王寿群，联合会会长助理朱虹，联合会副秘书长黄善端等领导和嘉宾出席了此次活动。华为、中国海外集团、中信建投证券香港、深圳市中基自动化有限公司、广东格兰仕集团有限公司、开普勒金融服务（深圳）有限公司、创维集团有限公司、比亚迪股份有限公司、渣打银行前海、恒生银行深圳分行、中国工商银行等近50名企业法务及合规代表和50多名律师出席并展开研讨交流。

（研讨会由联合会副秘书长黄善端主持）

（联合会执行会长、合规建设专业委员会主任高树）

联合会执行会长、合规建设专业委员会主任高树在致辞中说到，贸易摩擦和贸易纠纷的频密发生和常态趋势使得我国企业合规建设迫切性陡然提升，专业性需求越来越大，企业合规建设既是企业的事，也是律师行业要着力构建之事。联合会举办这次论坛，目的在于让企业和律师共同针对在贸易战背景下企业合规建设的各种困难和问题，在提升企业合规建设战略层级的基础上交流经验，共同探讨更具有前瞻性、专业性和实效性的建设方案，让企业和律师联起手来，真正造就一批具备专业水准和应对能力的律师合规专家，为我国企业走出去“行稳致远”，而有新的和更大的作为。

（坪山区司法局局长白宁）

坪山区司法局局长白宁从司法行政工作的角度致辞。白局长表示从10年前开始参与前海法律规划的起草，到今天看到前海的法治建设成就深感荣幸。今天来前海参加企业合规建设论坛，将在更大层面上开阔视野，提升专业认识。最后他希望能与联合会在项目合作、咨询、培训、整合仲裁资源等方面进行合作，同时希望有更多的法律服务机构和企业走进坪山。

（前海管理局局长助理曹海雷）

前海管理局局长助理曹海雷致辞说，前海是新时期国家改革开放的高地，肩负着深港合作、共建“一带一路”建设、粤港澳大湾区参与国际高水平合作的国家使命，前海管理局一直致力于打造在全市乃至于全省、全国具有一定影响的特色法治交流平台、促进法律服务交流、合作与创新。前海的制度创新成果有462个，平均3天一个制度创新成果，展示着经济总量发展的迅猛之势。前海的经济社会的发展得益于前海对法治建设的高度重视和和致力打造的法治化营商环境。2019年2月18日国家颁发了《粤港澳大湾区发展规划纲要》，对前海的法治建设提出了特别的要求和新的任务，要求前海要联动香港打造国际法律服务中心和国际商事争议解决中心。前海的企业将近18万家，其中世界500强企业在前海投资企业364家。今天的研讨会对前海的企业来说具有很强的指导性意义。

（霍金路伟国际律师事务所合伙人邹国荣）

第一位主讲嘉宾是霍金路伟国际律师事务所合伙人邹国荣律师，邹律师在指导跨国公司投资者和中国公司的财务状况的方面具有非常丰富的经验，为中国公司作为政府机构在海外的商事交易或诉讼进行法治服务，面对出口管制、制裁、网络信息安全和信息保护方面拥有丰富的意见。邹律师的演讲主题是严苛的中美贸易管制与展望。

邹律师首先从宏观的角度介绍美国出口管制的体制，美国的出口管制和经济制裁体系分为三个部门别类，一是从财政部方面，二是从商务部方面，三是从国务院方面。邹律师通过翔实的案例为众人介绍了美国的出口管制体系，并指出该制度对中国企业造成了真正的、直接的、深远的影响。他认为，目前中美贸易战的背景下，最直接体现的是关税战，但关税背后更核心的是科技的问题。关税战对于中美双方必然导致双输的局面，而科技则不然。这些科技类的产业，本质上属于对美国国家安全外交政策的威胁。邹律师认为，中国企业若想在主导人类未来的科学发展的前沿技术领域，如人工智能、大数据、高倍的计算机运算、生化科技、新能源等方面发展，都可能在将来面临着美国的制裁。

（霍金路伟国际律师事务所高级律师Ben Kostrzewa）

最后，邹律师请霍金路伟国际律师事务所高级律师，原美国中美代表处的法律顾问Ben Kostrzewa（科洁宁先生）对中美之间的贸易关系、贸易政策作了深入浅出的介绍。并表示，深圳是他们的重点工作领域，希望能够跟前海的企业共同探讨将来在深圳建立出口合规的长远发展计划，更好地应对当前经济环境下面临的出口管制问题。 

（道琼斯中国区合规风险合规总监马建新）

道琼斯中国区合规风险合规总监马建新结合自己10多年来为数百家机构和企业提供风险内控、出口管制、贸易合规调查的支持和服务经验，围绕国际制裁形势分析与风险防范措施主题展开了演讲。马总监首先对2008年—2019年美国财政部OFCA制裁处罚/和解金等制裁形势进行了分析；其次进行了制裁规则的解析，他说道，2019年5月2日，美国OFAC发布了合规承诺框架，其中包括风险评估、内部控制、测试与审计、培训、管理层承诺五个方面，指引大家该如何做。最后，马总监针对制裁合规提出了“3W1H”理论，即最终用户（who）、物项性质（what）、地域限制（where）和运送方式（how），同时也针对前海企业给出了实际性的建议。

（腾讯数据隐私保护部国内数据隐私保护中心负责人黄晓林）

腾讯数据隐私保护部国内数据隐私保护中心负责人黄晓林就跨境业务中的数据跨境合规问题围绕背景情况、数据跨境合规的流程以及具体内容和要求进行了演讲。在立法逐步完善，法律环境变严，政府监管加强，执法手段多样等背景下，如何制作好数据的跨境合规？国际的数据往国内传，我们要进行特定的步骤操作，在国内第一步要识别它是否属于境内运营的情形，这是比较复杂的情形，实际的操作比法律规定更复杂;第二识别是不是属于数据跨境的情形；第三是跨境时是不是用了个人信息，是不是重要数据；第四个识别重要数据和个人信息；第五要评估个人信息出境的合规性，如果这里不合规数据是不能出境的；第六重要数据不合理不合规的不能出去；第七做一个PRA，评估个人信息的安全风险。评估业务的必要性，对方、接受单位是不是有安全能力保护数据的安全，另外是对接受方所在国的法律保护环境情况，这非常重要。

研讨会上，华为法务部部长秦德志与嘉宾进行深入的探讨。

研讨会最后，前海管理局局长助理曹海雷为三位演讲嘉宾颁发“前海法治讲堂”讲师证书。

（领导、嘉宾合影留念）